各股、室、队、蓬莱省粮食储备库：
为进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，推动形成“一岗双责”、“齐抓共管”的反腐倡廉工作格局，不断拓展源头治腐工作领域，最大限度地降低廉政风险，现按照县纪委《关于在全县纪检监察系统开展廉政风险防控管理工作的通知》（大纪办〔2015〕5号）文件要求，结合县粮食局工作实际，制定如下实施意见。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时加大预防力度，抓住容易滋生腐败的重点领域、关键岗位、关键环节，以找准廉政风险为基础，以监控权力运行为核心，以完善制度措施为重点，运用现代管理理念和科技手段，建立符合粮食系统的科学的廉政风险防范管理机制，有效地预防腐败，推动全县粮食系统反腐倡廉建设深入开展。
二、工作目标
按照“突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的总体要求，结合我局反腐倡廉工作实际，扎实推进廉政风险防范管理工作，到2015年10月，基本建立以机构岗位和重点岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系，形成比较完善的长效工作机制。
三、工作范围及对象
廉政风险防范管理实施范围为局机关全体干部职工及省储备库领导班子成员。
四、工作内容
以监督制约和规范权力运行为核心，重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权、物资采购权、工程基建管理等，对每个股室（队）、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找、领导提、集体定等多种形式，查准找全股室（队）、岗位和个人在思想道德、岗位职责、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败、以及不作为或乱作为可能导致各类事故发生的风险点及风险表现。对排查出的风险点，按照风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级，有针对性地制订严密的监控措施，实施分类防控管理。通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，着力形成以强化岗位为点、以规范程序为线、以完善制度为面的全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控机制。
五、方法步骤
（一）动员部署阶段（2010年5月31日前）。
成立县粮食局廉政风险防控工作领导小组，制订廉政风险防控工作实施方案，召开廉政风险防控工作动员大会，组织全局干部职工学习相关文件，统一思想，形成共识。
（二）查找风险阶段（2011年6月1日—7月31日）。
1．梳理岗位职责。各股室、队和每个岗位、每个人员要结合职能和工作实际，采取先自下而上、后自上而下的方式，对职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权流程清晰，权力运行各个环节一目了然。
2．查找廉政风险点。各股室（队）和每个岗位、每个人员通过自己找、领导提、集体定等多种形式，认真查找四类风险点：一是思想道德风险。重点查找个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；二是岗位职责风险。重点查找个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险；三是制度机制风险。重点查找在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度机制缺失或不健全以及工作业务流程不规范或各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成权力失控和行为失范的风险；四是外部环境风险。重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。风险点的排查，要做好以下工作：
（1）查找个人岗位风险点。结合自身岗位职责，对照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位廉政风险点，填写《个人岗位廉政风险点自查表》（附件2），报分管领导审核。领导班子成员岗位风险点可通过召开民主生活会的形式进行自查和互查。
（2）查找内设机构风险点。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险点及风险表现，填写《内设机构岗位廉政风险点自查表》（附件3），报纪检组审核。
（3）查找重点岗位风险点。根据岗位实际，机关及蓬莱省储备库要围绕人权、物权、财权等重点环节，重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险点及风险表现，填写《重点岗位廉政风险点专项清查表》（附件4）。
3．评估风险等级。针对排查出的廉政风险点及风险表现，根据风险发生可能性和危害性的大小，风险评估确定为三级：掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或出现风险的定一级；掌握较少重要权力的人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定二级；没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定三级。
（三）有效防控阶段（2015年8月1日至8月31日）。
1．措施制度防控。按照查找出来的风险点情况，制订针对性和可操作性强的防范措施，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度。
（1）个人岗位风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。
（2）内设机构风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控风险的具体措施和办法。
（3）重点岗位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制订具体防控措施和相关工作程序。
2．行为过程防范。在职责权力运行过程中，要通过前期预防措施、中期监控措施和后期处置措施，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
（1）前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要针对思想道德风险，开展廉情预警分析、思想教育、谈心谈话；针对行为过程风险，实行过程跟踪、结果回复、结果满意度评估；针对岗位职责风险，推行公开承诺，填写《个人岗位廉政风险防控承诺表》（附件6）；针对制度机制风险，推行民主决策、办事公开、权力制衡；针对外部环境风险，探讨建立行业管理准入等约束机制。
（2）中期监控措施是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、干部考察、专项检查、调查研究等方式掌握的信息进行监测，通过立体督查、明查暗访进行动态监督。
（3）后期处置措施是针对中期监控发现的问题实施的惩戒措施。主要是通过警示提醒，诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正工作中的失误和偏差，避免轻微问题演变为违纪违法行为。
（四）总结评估阶段（2015年9月1日到9月30日）。
由局领导小组对风险防控工作情况进行考核评估，根据检查考核结果，纠正存在的问题，及时调整廉政风险防控的程序内容和相关制度，推动形成有效防控廉政风险的“制度链条”。归纳总结整个工作的开展情况，形成总结报告，由局领导小组召开全局总结大会。初步形成内部管理有制度，岗位操作有标准，出现问题能纠正，事后考核有依据的风险防范管理体系，并接受县纪委对该项工作的检查验收。
六、开展廉政风险防控机制建设的工作要求
（一）提高认识，加强领导。廉政风险防控工作是一项创新性的工作，涉及面广、情况复杂、政策性和专业性很强。各股室、队、省储备库要高度重视，要把这项工作作为本股室（队）、本单位惩治和预防腐败体系的核心内容之一。切实加强组织领导，成立大英县粮食局廉政风险防控工作领导小组（附件1）。党组主要负责人是实行廉政风险防控工作的第一责任人，要切实加强领导，周密部署安排，带头抓好落实；班子成员要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头执行和落实防控措施，并抓好分管范围内的廉政风险防控工作；纪检组组长是廉政风险防控工作的具体责任人，要充分发挥参谋助手作用，加强组织协调和督促检查，严格责任追究，协助党组抓好落实。
（二）突出重点，务求实效。开展廉政风险防控工作要以积极防控为核心，突出抓好领导班子、重要岗位、关键环节和重点人员的廉政风险防控。同时要抓好廉政风险防控的延伸，做到不漏岗、不缺项，使存在风险管理的人员全方位、多层次接受监控，有效预防和减少腐败发生机率。把找准风险、制定防控措施落实到各项工作之中，把完善制度、规范行为贯穿于各项工作之中，整体推进各项工作的顺利开展，确保工作取得预期效果。
附：1、廉政风险防控工作领导小组
2、个人岗位廉政风险点自查表
3、内设机构岗位廉政风险点自查表
4、重点岗位廉政风险点专项清查表
5、单位岗位廉政风险点排查汇总表
6、个人岗位廉政风险防控承诺表
大英县粮食局
2015年5月15日
附件1：
大英县粮食局
廉政风险防控工作领导小组
组 长：秦殿英 党组书记、局长
副组长：陈 昱 党组成员、副局长
张建国 党组成员、副局长
徐海钦 党组成员、纪检组组长
成 员：唐光银 办公室主任
向先华 业务股股长
杨川平 执法大队大队长
陈 婉 政保股股长
钟建云 省储备库支部书记
领导小组负责统一组织、协调和指导全县粮食系统廉政风险防控工作。领导小组下设办公室在政保股，负责具体统筹协调廉政风险防控工作。
附件2：
个人岗位廉政风险点自查表
单 位： 填表日期： 年 月 日
姓 名 |
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职 务 |
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主要职责 （分工事项） |
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廉政风险点 |
风险内容（问题与隐患）描述 |
防控措施 |
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已实施的针对性举措 |
建设性意见和建议 |
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注：1、本表一式二份，一份公示，一份存档（领导小组办公室）；2、填写内容如有需要，可另附页。
附件3：
内设机构岗位廉政风险点自查表
单 位： 填表日期： 年 月 日
